Multas forex

fx estabeleceu uma banca recorde do banco do Reino Unido. O órgão de vigilância da cidade deverá distribuir sua maior vantagem para o fx no final de hoje, já que o banco britânico se torna a última grande instituição financeira a liquidar alegações de troca de câmbio no Reino Unido. A Autoridade de Conduta Financeira deverá fazer com que a fx pague pelo menos 250m, superando as somas que outros bancos pagaram ao regulador em novembro. A multa virá como parte de mais de 4 bilhões de penalidades esperadas na quarta-feira para fx, Royal Bank of Scotland, UBS, JPMorgan e Citigroup para fraudes em moeda, a grande maioria dos quais será paga aos reguladores norte-americanos. fx foi o único dos cinco a não se instalar com a FCA em novembro, quando o HSBC também foi multado. O banco saiu na última hora, porque não conseguiu concordar com um acordo com o Departamento de Serviços Financeiros de New Yorkx2019, que não estava investigando as outras empresas. Isso significava que fx perdeu o desconto de liquidação antecipada de 30pc que os outros cinco bancos receberam, o que levou suas multas combinadas para baixo, de 1,6 bilhão para 1,1bn. O fx ainda pode ser elegível para menores descontos em sua multa, mas não receberá o total de 30pc, portanto, é provável que pague mais do que outros bancos. A maior multa que a FCA cobriu até à data foi o UBS de 234 milhões pago na liquidação forex de novembro de 1920. A fx também resolverá com a Comissão de Negociação de Mercadorias de Mercadorias dos EUA, que multou os outros cinco bancos em novembro junto com a FCA, bem como o DFS, como parte de uma série de multas em 2 bilhões de dólares. A maior parte das multas virá do Departamento de Justiça, que é devido a multa dos cinco bilhões de bancos, bem como a obtenção de fundamentos de culpa. fx e UBS terão violado os acordos de adiantamento diferidos feitos quando foram multados pela operação de Libor, o que significa novas penalidades financeiras. As novas penas colocam o custo total do escândalo acima de 6 bilhões, mas não será o fim da questão. O DFS, liderado pelo regulador agressivo Benjamin Lawsky, está investigando as afirmações de que a fx criou algoritmos para automatizar os benchmarks cambiais, e também está examinando o Deutsche Bank, enquanto o Departamento de Justiça deverá se instalar com o HSBC e o Bank of America em uma data posterior. A maior parte da multa do FCAx2019 vai para o Tesouro, e George Osborne é provável que anuncie como ele vai gastá-lo em seu orçamento de emergência em julho. Banks hit por recorde de multa para fraudes de mercados de forex O que é forex e por que isso importa Um sem precedentes Série de argumentos de culpa foi extraída pelo US DoJ de quatro dos bancos: fx, RBS, Citigroup e JP Morgan. O banco suíço UBS recebeu imunidade por ser o primeiro a denunciar a manipulação dos mercados de câmbio, embora tenha sido forçado a admitir transgressões em outras ofensas. O Bank of America foi multado pela Reserva Federal. Anunciando as multas, Loretta Lynch, procuradora-geral dos EUA, disse que os comerciantes do banco exibiram uma flagrante implacável na criação de um grupo que eles chamaram de cartel para manipular o mercado entre 2007 e o final de 2017. A penalidade que esses bancos agora pagarão é adequada considerando A natureza longa e atroz de sua conduta anticoncorrencial. É compatível com o dano generalizado feito. E deve dissuadir os concorrentes no futuro de perseguir lucros sem levar em conta a justiça, a lei ou o bem público, disse ela. Os bancos, que foram atingidos por bilhões de libras de multas da Libor nos últimos três anos e admitem que enfrentam mais penalidades para manipular outros mercados como metais, enfrentaram uma torrente de críticas. Esse tipo de prática atinge o coração da ética empresarial e é mais um golpe para a integridade dos bancos. Nossos fundos de pensão investem bilhões de libras nos mercados financeiros e, se estão sendo enganados dessa maneira, afeta cada um de nós, disse Mark Taylor, diretor da Warwick Business School e um antigo comerciante de câmbio. Andrew McCabe, diretor-assistente do FBI, disse: "Estas resoluções deixam claro que o governo dos EUA não tolerará comportamentos criminosos em nenhum setor dos mercados financeiros. Os ativistas por um imposto sobre transações financeiras na campanha fiscal do Robin Hood, disseram: essas multas colossais são um lembrete chocante de que, por muito tempo, nossos bancos tiveram um núcleo podre. Em que outro setor toleraremos a frequência e gravidade de tais comportamentos prejudiciais, fx foi condenado a demitir oito funcionários como parte de um acordo com o departamento de serviços financeiros de Nova York, incluindo um chefe de negociação global, embora outros indivíduos também esperem sair. Benjamin Lawsky, que está demitido como chefe do New York DFS, disse que o fx se envolveu em uma cabeça de bronze que eu ganho, as caudas que você perdeu o esquema para arrancar seus clientes. A FCA disse que o fx se engajou em um comportamento colusivo com rivais e usou salas de bate-papo para manipular as taxas secretamente. Em uma sala de bate-papo, um comerciante se descreveu e seus colegas participantes como os três mosqueteiros e disse que todos morremos juntos. Georgina Philippou, diretora de atuação e supervisão do mercado da FCA, disse sobre as multas do fx: este é outro exemplo de uma empresa que permite que práticas inaceitáveis ​​floresçam no balanço comercial. Os principais banqueiros se alinharam para oferecer desculpas e suas frustrações. Antony Jenkins, nomeado para administrar o fx na sequência do escândalo Libor 2017, disse: "Compartilho a frustração dos acionistas e colegas de que algumas pessoas mais uma vez trouxeram a nossa empresa e indústria a desconsiderar. Como RBS foi multado com 430m em cima dos 400m de penalidades anunciados em novembro, o chefe Ross McEwan disse: A falta séria que está no cerne dos anúncios de hoje não tem lugar no banco que eu estou construindo. Declarar culpado por tais irregularidades é outra lembrança de como esse banco perdeu o caminho e a importância de recuperar a confiança. O RBS, que é de propriedade dos contribuintes, alertou que ainda poderia enfrentar novas ações e demitiu três pessoas e suspendeu mais duas. Citigroup foi multado com 770 milhões, enquanto JP Morgan. O maior banco dos EUA que pagou multas por mais de 26 bilhões de dólares desde 2009 foi multado com mais 572 milhões de euros. Seu chefe, Jamie Dimon, disse: A conduta descrita nos argumentos dos governos é uma grande decepção para nós. Exigimos e esperamos melhor do nosso povo. A lição aqui é que a conduta de um pequeno grupo de funcionários, ou mesmo de um único funcionário, pode refletir mal em todos nós e ter ramificações significativas para toda a empresa. O fx também se tornou o primeiro banco a ser multado por corrigir outro benchmark, conhecido como ISDAfix. Está pagando 74 milhões de dólares para o regulador norte-americano da Commodity Futures Trading Commission. Paris de câmbio estrangeiros: os bancos entregaram 2.600mn em penalidades por equipamentos de mercado A corrupção dos maiores comerciantes de moeda do mundo foi descoberta na quarta-feira quando os reguladores impuseram 2.600mn de multas em seis grandes Bancos para manipular os mercados de câmbio de 3.5tn-a-day. Dois reguladores do Reino Unido e dos EUA disseram ter encontrado um mercado gratuito para todos os segmentos de negociação que permitiram que os mercados fossem manipulados por cinco anos, de janeiro de 2008 a outubro de 2017. A tão esperada arrecadação de registro não inclui o fx, que permanece em Discussões com outros reguladores. Cada uma das multas impostas ao Royal Bank of Scotland, ao HSBC, ao Citibank, ao JP Morgan e ao UBS foram registros da Autoridade de Conduta Financeira (FCA), esmagando as penalidades impostas nos últimos dois anos para o equipamento da Libor. O chanceler, George Osborne, disse: Hoje nós tomamos medidas difíceis para limpar a corrupção por alguns para que possamos um sistema financeiro que funcione para todos. É parte de um plano de longo prazo que está corrigindo o que deu errado nos bancos da Bretanha e nossa economia. Osborne receberá uma parte das multas para o Tesouro e disse que elas seriam usadas para o bem público em geral. No Reino Unido, a UBS recebeu a maior multa, aos 233 m, seguida de 225 milhões para o Citibank, JPMorgan a 222m, RBS em 217m e 216m para o HSBC. A fx ainda não se estabeleceu. Nos EUA, o regulador multou o Citibank e JP Morgan 310m cada, 290m cada para RBS e UBS e 275m para o HSBC. Um segundo regulador dos EUA, o Escritório da Controladora da Moeda, também impôs multas separadas sobre JP Morgan, Citi e Bank of America, levando os dias a 2,6 bilhões de dólares. Andrea Leadsom, um ministro do Tesouro, disse que as pessoas que fizeram errado não estarão de volta a uma sala de negociação em um grande salário e tudo o que pode ser feito para punir esse tipo de comportamento será feito. Ela disse ao programa BBC Radio 4s Today: é completamente nojento. Eu acho que os contribuintes ficarão horrorizados. Não sei se a corrupção é uma palavra suficientemente forte para isso. Leadsom disse que era particularmente ruim que isso acontecesse em um momento em que os contribuintes resgatassem os bancos. Anunciando a primeira ação reguladora coordenada, o FCAs Tracey McDermott, diretor de execução e crime financeiro, disse: As empresas não poderiam ter dúvidas, especialmente depois da Libor. Que não tomar medidas para enfrentar as consequências de uma cultura gratuita para todos em seus andares foi inaceitável. O acordo foi coordenado com o regulador dos EUA, a Commodities Futures and Trading Commission, que publicou transcrições de comerciantes que discutiam as taxas de câmbio em salas de bate-papo privadas. Em um, um comerciante escreve não quer outros números em mkt para saber. Os comerciantes fazem observações, como companheiro de trabalho legal e sim bebê, enquanto discutem as taxas. Os comerciantes em diferentes bancos formaram grupos apertados em que as informações foram compartilhadas sobre a atividade do cliente, incluindo o uso de nomes de códigos para identificar clientes sem nomeá-los. Esses grupos foram descritos como, por exemplo, os jogadores, os 3 mosqueteiros, 1 equipe, 1 sonho, uma cooperativa e a equipe A. O diretor-presidente da RBS, Ross McEwan, pediu desculpas aos consumidores: dizer que estou com raiva seria um eufemismo. Nós tínhamos pessoas trabalhando nesse banco que não conheciam a diferença entre certo e errado e colocavam seus interesses à frente dos clientes. Martin Wheatley, chefe da FCA, disse que o regulador não toleraria uma conduta que põe em perigo a integridade do mercado ou o sistema financeiro mais amplo do Reino Unido. Ele disse que as empresas devem certificar-se de que seus comerciantes não usam o sistema para aumentar os lucros ou deixar a ética de sua conduta ao cumprimento de suas preocupações. Wheatley acrescentou: os compromissos gerenciais da alta direção precisam se tornar realidade em todas as áreas de seus negócios. O Banco da Inglaterra também publicou seu relatório de Lord Grabiner sobre se os funcionários da rua Threadneedle sabiam sobre o comportamento dos comerciantes. Concluiu que não havia evidência de que qualquer funcionário estivesse envolvido em comportamento ilegal ou impróprio, mas disse que havia um erro de julgamento por um funcionário que sabia que os comerciantes bancários estavam compartilhando informações. No entanto, depois de arrasto através de e-mails, o Banco da Inglaterra disse que seu principal negociador de divisas suspendido desde março foi demitido. O despedimento de indivíduos não foi, de modo algum, relacionado às alegações investigadas por Lord Grabiner, mas como resultado de informações que surgiram durante o curso da revisão interna inicial dos Bancos em alegações relativas ao mercado FX e ao pessoal do Banco. Esta informação relacionou-se com as políticas internas dos Bancos, e não com a FX, disse o Banco da Inglaterra. RBS, 81 de propriedade do contribuinte, disse que estava continuando uma investigação sobre o assunto e está revisando a conduta de 50 funcionários atuais e antigos, três dos quais foram suspensos. Prometeu fazer uma declaração pública sobre o andamento da investigação até o final do ano. Hoje é um grande lembrete da importância da cultura e da integridade no setor bancário e, com razão, seremos julgados com base na nossa resposta, disse o presidente ex-presidente da RBS, Sir Philip Hampton. O banco comprometeu-se a procurar bônus e o impacto nos bônus para a alta administração. Nenhum pagamento de bônus atual ocorrerá até que a investigação interna seja concluída. A RBS recebeu reclamações de dois clientes em outubro de 2018 e janeiro de 2017 sobre as atividades, e em novembro de 2017 um dos seus comerciantes levantou preocupações, que não foram atendidas.